證券經紀商的行為規(guī)范主要有：

（1）經營范圍主要限于在交易市場上代理客戶買賣證券。如要經營自營買賣、承銷業(yè)務、投資咨詢等其他業(yè)務，須經主管機關批準；

（2）必須按實收資本的一定百分比繳存營業(yè)保證金；

（3）代客買賣證券，首先必須簽訂買賣證券委托契約，并對委托人一切委托事宜有嚴守秘密的義務；

（4）未經客戶委托，不得代客戶買賣；

（5）代客戶買賣應堅持公平交易原則,禁止任何欺詐不法行為，不得做欺詐性的推銷牟利，在接受客戶“全權委托”時，不得利用客戶的帳戶做不必要的反復買賣，從中賺取傭金；

（6）交易時必須經過競價程序，不得直接用一買一賣抵銷的方式來進行交易；